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宁夏恒力钢丝绳股份有限公司完善内部控制公司治理专项活动工作方案

时间:09-24  来源:本站  作者:
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  本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  经营范围:钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品的生产和销售;建筑安装,建筑材料加工与生产;粮油机械及其他机械制造和销售;针织品、纺织品生产、加工和销售;洗精煤生产与销售;渔业养殖、加工与销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务;经营本企业所需的原辅材料、机械设备等。

  主营业务:钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品的生产与销售;建筑安装、建筑材料加工与生产;粮油机械及其他机械制造和销售等。

  宁夏恒力钢丝绳股份有限公司(以下简称“公司”)按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》规定,建立了完善的内部控制组织架构,保证了股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作。股东大会是公司的最高权力机构,按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,依法保护公司、投资者和员工的合法权益。

  公司董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议,履行内部控制制度审议和监督权。

  公司董事会下设审计、提名和薪酬与考核委员会,为董事会的科学决策提供支持。董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。

  公司监事会对股东大会负责,依法独立有效地行使对董事、高级管理人员及内部控制的监督和检查。

  公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,接受监事会的监督,主持公司的生产经营管理工作,执行经董事会审议通过的公司内控制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段,保证公司持续经营。

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  成 员:证券法律事务部、财务计划部负责人,证券法律事务部具体牵头组织落实各项工作。公司10个职能部门至少选派一人参加内控建设的日常工作(可兼职)。

  (1)内控领导小组职责:组织公司对内控机制建设的工作部署,落实公司制定的内控机制的基本制度和工作标准,按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划,监督内控机制工作的整体进程,确保内控机制有效运行等。

  (2)内控评价工作组职责:落实公司内控工作领导小组要求,按职责分工开展内控评价相关工作,督促落实公司制定的各项内控制度,负责日常工作的风险防控检查等,效能监察部为牵头单位。

  (3)内控建设工作组职责:落实公司内控领导小组要求,按职责分工开展相关工作,落实公司制定的各项内控制度,负责日常工作的风险防控等。协调召开内控建设工作会议,负责协调督办各部门开展内控工作等,证券法律事务部为牵头单位。

  本次内部控制规范实施工作所发生的费用在董事会专项费用中列支,总额预计30万元,根据实施工作的实际情况确定。

  根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求,建立适合公司自身业务特点的内部控制体系,满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求,达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,实现内部控制目标。

  公司将通过制定合理的实施方案,积极开展调研,组织人员培训,建立业务流程的内部控制手册,使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分,完善公司内部控制体系。

  遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则,切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。

  按《企业内部控制规范》的要求,认真检查公司《内部控制制度》与《企业内部控制规范》的差距,梳理相关业务流程,查找缺陷,编制风险清单,进行内部评价。接受外部审计,重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。

  按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》和国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》、上交所发布的《上市公司内部控制指引》的规定,按照宁夏证监局宁证监发【2011】46号文"关于开展以完善内部控制为重点的公司治理专项活动的通知"的统一部署,结合公司行业特点和生产经营管理实际,计划在2012年1月15日前,完善以风险管理为目标与核心,以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容,较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化,力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化,满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求,全面提升公司治理水平。在此基础上严格执行规范体系,并在实际运行中加强监控,及时进行整改和完善。

  根据总体工作方案和工作内容,制定了具体工作推进计划,大体分为三个阶段:第一阶段为启动阶段,第二阶段为体系建立阶段,第三阶段为报告阶段。

  在实施内部控制自我评价前,公司内控评价工作组,拟定自我评价工作方案,明确评价范围、工作任务、评价程序、人员组织、进度安排、费用预算,报董事会审批后,具体实施评价工作。

  2011年11月1日至2012年1月15日,编制完成自我评价报告,具体分工如下:

  编制完成内控自我评价方案(确定评价范围、 建立工作机制,制定相关工作制度及相关工作基础资料)

  确定内部控制缺陷的评价标准(召开评价启动工作协调会,组织对公司及主要业务流程内部控制进行测试,编制内部控制评价工作底稿,整理发现的内部控制缺陷,进行对标分析)

  编制缺陷评价汇总表(对内部控制缺陷及其 成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核)。

  提出认定意见和整改意见(重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的具体认定标准,由公司自行确定。重大缺陷董事会予以最终认定)

  内控评价工作组根据企业性质、经营管理特点、重要业务风险等,确定内部控制缺陷的评价标准,将内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指企业一个或多个控制缺陷的组合,会导致严重偏离控制目标;重要缺陷是指企业一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标;一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷。

  公司内控评价工作组对被评价单位进行现场测试,通过个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法,充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据,编制内部控制评价工作底稿,研究分析内控缺陷。

  根据现场测试获得的证据,对内部控制缺陷进行初步分析认定,并按其影响程度确定分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷,编制缺陷评价汇总表。

  内控评价工作组对发现的内部控制缺陷及成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核,提出认定意见和整改意见,编制整改任务单,督促相关部门和单位落实整改,并以书面形式向内控规范领导小组和董事会报告,重大缺陷由董事会最终予以认定。

  内控评价工作组根据内部控制自我评价工作结果,结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资料,按照《企业内部基本规范》、《企业内部控制规范指引》、《企业内部控制评价指引》规定的程序和要求,编制内部控制自我评价报告。

  内部控制评价报告应对公司的经营业务特点和调整情况、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水平等进行分析,围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素,确定内部评价的范围、程序、具体内容,对内控设计和运行情况进行全面评价。内部控制评价报告至少应当包括下列内容:

  公司内部控制自我评价报告经内控领导小组审核后报董事会,经公司董事会审议批准后,报送宁夏证监局和相关部门,并按规定进行信息披露。

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